Zgłoszenie SEC - SEC filing
Zgłoszenie SEC jest sprawozdaniem finansowym lub innym oficjalnym dokumentem przedłożonym amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC). Spółki publiczne , niektórzy wtajemniczeni i brokerzy-dealerzy są zobowiązani do składania regularnych zgłoszeń do SEC. Inwestorzy i specjaliści finansowi polegają na tych dokumentach w celu uzyskania informacji o firmach, które oceniają w celach inwestycyjnych. Wiele, ale nie wszystkie zgłoszenia SEC są dostępne online za pośrednictwem bazy danych EDGAR (elektroniczne zbieranie, analiza i pobieranie danych) SEC .
Popularne typy zgłoszeń
Najczęściej składane formularze SEC to 10-K i 10-Q. Formularze te składają się z czterech głównych sekcji: sekcji biznesowej, stron F, czynników ryzyka oraz MD&A. Sekcja biznesowa zawiera przegląd firmy. Strony F zawierają sprawozdania finansowe, które zostały poddane badaniu lub przeglądowi przez niezależnego audytora.
Czynniki ryzyka zawierają listę wszystkich potencjalnych zagrożeń, które istnieją dla firmy. Natomiast MD&A zawiera narrację o wynikach finansowych firmy. Tej narracji towarzyszą również oczekiwania zarządu na nadchodzący rok.
| Nazwa formularza | Opis |
|---|---|
| F-1 | Oświadczenie rejestracyjne dla niektórych zagranicznych prywatnych emitentów |
| Formularz D | Zwolniona oferta papierów wartościowych na mocy rozporządzenia D |
| 3 | Wstępne oświadczenie o rzeczywistej własności (transakcje poufne) |
Inne zgłoszenia są wymagane w przypadku ofert składanych przez firmy prywatne .
| Część serii na |
| Księgowość |
|---|
 |
Wszystkie typy zgłoszeń
Te opiłki zaakceptowanych przez SEC w listopadzie 2011 roku.
| Nazwa formularza | Opis |
|---|---|
| 1-E, 1-E/A | Zgłoszenie na mocy rozporządzenia E przez małe firmy inwestycyjne i firmy zajmujące się rozwojem działalności (oraz zmiany do niego) |
| 1-E AD, 1-E AD/A | Materiały sprzedażowe zgłoszone zgodnie z art. 607 zgodnie z rozporządzeniem E. (oraz jego poprawką) |
| 2-E, 2-E/A | Materiały sprzedażowe zgłoszone zgodnie z art. 609 zgodnie z rozporządzeniem E. (i jego poprawką) |
| 10-12B , 10-12B/A | Początkowy formularz ogólny do rejestracji klasy papierów wartościowych zgodnie z sekcją 12(b) (i poprawką do niego) |
| 10-12G, 10-12G/A | Początkowy formularz ogólny do rejestracji klasy papierów wartościowych zgodnie z sekcją 12(g) (i poprawką do niego) |
| 10-D, 10-D/A | Okresowe raporty dystrybucyjne sporządzane przez emitentów zabezpieczonych aktywami zgodnie z Regułą 13a-17 lub 15d-17 (oraz ich poprawkę) |
| 10-K, 10-K/A | Raport roczny zgodnie z paragrafem 13 i 15(d) (oraz jego poprawka) |
| 10-KT, 10-KT/A | Raport przejściowy zgodnie z Regułą 13a-10 lub 15d-10 (oraz poprawka do niego) |
| 10-Q, 10-Q/A | Raport kwartalny zgodnie z paragrafem 13 i 15(d) (oraz jego zmianą) |
| 10-QT, 10-QT/A | Raport przejściowy zgodnie z Regułą 13a-10 lub 15d-10 (oraz poprawka do niego) |
| 11-K, 11-K/A | Raport roczny z zakupów akcji pracowniczych, planów oszczędnościowych i podobnych (oraz ich zmiany) |
| 11-KT, 11-KT/A | Raport przejściowy zgodnie z Regułą 13a-10 lub 15d-10 (oraz poprawka do niego) |
| 13F-HR, 13F-HR/A | Wstępny raport kwartalny 13F Holdings złożony przez kierowników instytucji (i poprawka do niego) |
| 13F-NT, 13F-NT/A | Wstępny kwartalny formularz 13F Raport zawiadomienia złożony przez kierowników instytucji (i jego zmiany) |
| 13H, 13H-Q, 13H-A, 13H-I, 13H-R, 13H-T | Informacje rejestracyjne dla dużych przedsiębiorców wymagane od dużych przedsiębiorców Zgodnie z Ustawą o Giełdzie Papierów Wartościowych z 1934 r. i Zasadą 13h-1 na jej mocy. Zgłoszenie wstępne (13H), Zgłoszenie poprawione (13H-Q), Zgłoszenie roczne (13H-A), Status nieaktywny (13H-I), Status reaktywowany (13H-R) i Zgłoszenie zakończenia (13H-T) |
| 144, 144/A | Złożenie wniosku o sprzedaż papierów wartościowych zgodnie z art. 144 (i jego zmianą) |
| 15-12B, 15-12B/A | Zawiadomienie o wygaśnięciu rejestracji klasy papierów wartościowych zgodnie z sekcją 12(b) (i zmianą do niej) |
| 15-12G, 15-12G/A | Zawiadomienie o wygaśnięciu rejestracji klasy papierów wartościowych zgodnie z sekcją 12(g) (i zmianą do niej) |
| 15-15D, 15-15D/A | Zawiadomienie o zawieszeniu obowiązku składania raportów zgodnie z art. 13 i 15(d) ustawy (i zmianą do niej) |
| 15F-12G, 15F-12G/A | Zawiadomienie o wygaśnięciu rejestracji klasy papierów wartościowych przez zagranicznego prywatnego emitenta zgodnie z sekcją 12(g) (i poprawkami do niej) |
| 15F-15D, 15F-15D/A | Zawiadomienie o zawieszeniu obowiązku składania raportów przez zagranicznych prywatnych emitentów zgodnie z art. 13 i 15(d) ustawy (oraz zmianą do tej ustawy) |
| 18-K, 18-K/A | Raport roczny dla zagranicznych rządów (i poprawki do niego) |
| 20-F, 20-F/A | Raport roczny i przejściowy zagranicznych emitentów prywatnych zgodnie z paragrafami 13 lub 15(d) (i ich poprawkami) |
| 20FR12B, 20FR12B/A | Formularz do wstępnej rejestracji klasy papierów wartościowych zagranicznych emitentów prywatnych zgodnie z sekcją 12(b) (i poprawkami do niego) |
| 20FR12G, 20FR12G/A | Formularz do wstępnej rejestracji klasy papierów wartościowych zagranicznych emitentów prywatnych zgodnie z sekcją 12(g) (i poprawkami do niego) |
| 24F-2NT, 24F-2NT/A | Zawiadomienie dotyczące Reguły 24F-2 złożone na Formularzu 24F-2 (i poprawka do niego) |
| 25, 25/A | Zawiadomienie złożone przez emitenta o dobrowolnym wycofaniu danego rodzaju papierów wartościowych z notowania i rejestracji na krajowej giełdzie papierów wartościowych (oraz zmiany do niego) |
| 25-NSE, 25-NSE/A | Zawiadomienie składane przez giełdę bezpieczeństwa narodowego w celu zgłoszenia usunięcia z notowań i rejestracji papierów wartościowych wymagalnych, umorzonych lub wycofanych z obrotu (oraz ich zmiany) |
| 3, 3/A | Wstępne oświadczenie o rzeczywistej własności papierów wartościowych (oraz zmiana do niego) |
| 305B2, 305B2/A | Wniosek o wyznaczenie nowego powiernika na podstawie Trust Indenture Act |
| 4, 4/A | Zestawienie zmian w rzeczywistej własności papierów wartościowych (i ich zmiany) |
| 40-6B, 40-6B/A | Wniosek na podstawie ustawy o spółkach inwestycyjnych przez pracowniczą spółkę papierów wartościowych |
| 40-17F2 | Pierwotne świadectwo księgowania papierów wartościowych i podobnych inwestycji znajdujących się pod opieką zarządzających firm inwestycyjnych |
| 40-17F2/A | Poprawka |
| 40-17G | Wierność wierności |
| 40-17G/A | Wierność Wierności (Poprawka) |
| 40-202A/A | Złożenie 40-202A/A |
| 40-206A/A | Poprawka |
| 40-24B2 | Składanie literatury sprzedażowej |
| 40-24B2/A | Złożenie dokumentacji sprzedażowej (Poprawka) |
| 40-33 | Wszystkie pozwy akcjonariuszy dotyczące instrumentów pochodnych wniesione do sądu przeciwko firmie inwestycyjnej lub podmiotowi stowarzyszonemu |
| 40-8B25 | Dokument lub raport |
| 40-8F-2 | Wstępny wniosek o wyrejestrowanie zgodnie z regułą ustawy o spółkach inwestycyjnych 0-2 |
| 40-APLIKACJE | Wnioski zgodnie z ustawą o firmach inwestycyjnych inne niż rozpatrywane przez Biuro Produktów Ubezpieczeniowych |
| 40-APLIKACJE/A | Wnioski na podstawie ustawy o firmach inwestycyjnych inne niż rozpatrywane przez Biuro Produktów Ubezpieczeniowych (Zmiana) |
| 40-F | Sprawozdania roczne składane przez niektórych kanadyjskich emitentów |
| 40-F/A | Sprawozdania roczne składane przez niektórych emitentów kanadyjskich (Zmiana) |
| 40-OIP | Wnioski na podstawie ustawy o firmach inwestycyjnych rozpatrywane przez Biuro Produktów Ubezpieczeniowych |
| 40-OIP/A | Wnioski na podstawie ustawy o firmach inwestycyjnych rozpatrywane przez Urząd Produktów Ubezpieczeniowych (zmiana) |
| 40FR12B | Rejestracja klasy papierów wartościowych niektórych kanadyjskich emitentów |
| 40FR12B/A | Rejestracja klasy papierów wartościowych niektórych emitentów kanadyjskich (Zmiana) |
| 40FR12G | Rejestracja klasy papierów wartościowych niektórych kanadyjskich emitentów zgodnie z sekcją 12(g) ustawy z 1934 r. |
| 40FR12G/A | Rejestracja klasy papierów wartościowych niektórych kanadyjskich emitentów zgodnie z sekcją 12(g) ustawy z 1934 r. (zmiana) |
| 424A | Prospekt |
| 424B1 | Prospekt |
| 424B2 | Prospekt |
| 424B3 | Prospekt |
| 424B4 | Prospekt |
| 424B5 | Prospekt |
| 424B7 | Prospekt |
| 424B8 | Prospekt |
| 425 | Złożenie na podstawie Ustawy o papierach wartościowych z 1933 r. Reguła 425 niektórych prospektów i komunikatów w związku z transakcjami połączenia jednostek gospodarczych |
| 485APOS | Zmiana po wejściu w życie |
| 485BPOS | Zmiana po wejściu w życie |
| 485BXT | Zmiana po wejściu w życie |
| 486APOS | Zmiana po wejściu w życie |
| 486BPOS | Zmiana po wejściu w życie |
| 487 | Zmiana cen przed wejściem w życie |
| 497 | Ostateczne materiały |
| 497AD | Składanie przez niektóre firmy inwestycyjne reklam zgodnie z Zasadą Ustawy o Papierach Wartościowych 482 zgodnie z Zasadą 497 Ustawy o Papierach Wartościowych |
| 497H2 | Zgłoszenia dokonane zgodnie z zasadą 497 lit. h) ust. 2 |
| 497J | Certyfikacja braku zmian w materiałach ostatecznych |
| 497K1 | Profile dla niektórych otwartych spółek inwestycyjnych zarządzających |
| 497K2 | Profile dla niektórych otwartych spółek inwestycyjnych zarządzających |
| 497K3A | Profile dla niektórych otwartych spółek inwestycyjnych zarządzających |
| 497K3B | Profile dla niektórych otwartych spółek inwestycyjnych zarządzających |
| 5 | Handel poufny (formularz 5) |
| 5/A | Poprawka dotycząca wykorzystywania informacji poufnych (formularz 5) |
| 6-K | Raport bieżący emitenta zagranicznego |
| 6-K/A | Raport bieżący emitenta zagranicznego (zmiana) |
| 8-A12B | Rejestracja klasy papierów wartościowych na krajowej giełdzie papierów wartościowych |
| 8-A12B/A | Rejestracja klasy papierów wartościowych na krajowej giełdzie papierów wartościowych (Zmiana) |
| 8-A12G | Powiadomienie, że klasa papierów wartościowych następcy emitenta zostanie uznana za zarejestrowaną |
| 8-A12G/A | Zawiadomienie, że klasa papierów wartościowych następcy emitenta zostanie uznana za zarejestrowaną (Zmiana) |
| 8-K | Zdarzenia lub zmiany między raportami kwartalnymi |
| 8-K/A | Zdarzenia lub zmiany między raportami kwartalnymi (zmiana) |
| 8-K12B | Powiadomienie, że klasa papierów wartościowych następcy emitenta jest uważana za zarejestrowaną zgodnie z sekcją 12(b) |
| 8-K12B/A | Powiadomienie, że klasa papierów wartościowych następcy emitenta jest uważana za zarejestrowaną zgodnie z sekcją 12(b) (Zmiana) |
| 8-K12G3 | Powiadomienie, że klasa papierów wartościowych następcy emitenta jest uważana za zarejestrowaną zgodnie z sekcją 12(g) |
| 8-K12G3/A | |
| 8-K15D5 | Zawiadomienie o przejęciu obowiązku sprawozdawczego przez następcę |
| 8-M | Zgłoszenie 8-M |
| 9-M | Zgłoszenie 9-M |
| ADN-MTL | Zgłoszenie ADN-MTL |
| ADV-E | Zgłoszenie ADV-E |
| ADV-HC | |
| ADV-HT | |
| ADV-NR | Zgłoszenie ADV-NR |
| ANNLRPT | Okresowe składanie wniosków do Banku Rozwoju, składane corocznie |
| APLIKACJA WD | Zgłoszenie aplikacji WD |
| ARS | Raport roczny dla Posiadaczy Papierów Wartościowych |
| ARS/A | Raport roczny dla posiadaczy papierów wartościowych (zmiana) |
| AW | Wycofanie zmiany zgłoszenia rejestracyjnego złożonego na podstawie ustawy o papierach wartościowych |
| AW WD | Wycofanie wniosku o wycofanie zmiany zgłoszenia rejestracyjnego |
| CB | Niektóre wezwania, połączenia jednostek gospodarczych i oferty praw, w których podmiotem jest zagraniczny prywatny emitent, którego mniej niż 10% papierów wartościowych jest w posiadaniu osób amerykańskich |
| CB/A | Niektóre wezwania, połączenia jednostek gospodarczych i oferty praw, w których podmiotem jest zagraniczny prywatny emitent, którego mniej niż 10% papierów wartościowych jest w posiadaniu osób amerykańskich (Zmiana) |
| CERTAMX | Złożenie CERTAMX |
| CERTNAS | Składanie CERTNAS |
| CERTNYS | Składanie CERTNYS |
| CERTPAC | Złożenie CERTPAC |
| CORRESP | Korespondencja |
| ZAMÓWIENIE CT | Nakaz Traktowania Poufnego. |
| D | Złożenie D |
| D/A | Zgłoszenie D (poprawka) |
| DEF 14A | Ostateczne oświadczenia dla pełnomocników |
| DEF 14C | Oświadczenia informacyjne |
| DEFA14C | Ostateczne dodatkowe materiały dotyczące oświadczeń informacyjnych, w tym materiały dotyczące Zasady 14(a)(12) |
| DEFC14A | Ostateczne oświadczenie pełnomocnictwa w związku z kwestionowanymi nagabywaniami |
| DEFC14C | Oświadczenie o ostatecznych informacjach – kwestionowane oferty |
| DEFM14A | Ostateczne oświadczenie dla pełnomocnika dotyczące fuzji lub przejęcia |
| DEFM14C | Oświadczenie zawierające ostateczne informacje dotyczące fuzji lub przejęcia |
| DEFN14A | Ostateczne oświadczenie pełnomocnika złożone przez osoby nie zarządzające |
| DEFR14A | Ostateczne poprawione materiały do pozyskiwania pełnomocników |
| DEFR14C | Ostateczne zrewidowane materiały dotyczące oświadczeń informacyjnych |
| DEL AM | Oddzielnie złożona poprawka opóźniająca |
| DFAN14A | Ostateczne dodatkowe pełnomocnictwo pozyskujące materiały złożone przez osoby niekierownicze |
| DFRN14A | Zmienione ostateczne oświadczenie pełnomocnika złożone przez osoby nie zarządzające |
| DTRBRPT | Rozkład zobowiązań podstawowych Raport Banku Rozwoju |
| EFEKT | EFEKT zgłoszenia |
| F-1 | Oświadczenie rejestracyjne dotyczące papierów wartościowych niektórych zagranicznych prywatnych emitentów |
| F-1/A | Oświadczenie rejestracyjne dotyczące papierów wartościowych niektórych zagranicznych prywatnych emitentów (zmiana) |
| F-10 | Oświadczenie rejestracyjne dotyczące papierów wartościowych niektórych kanadyjskich emitentów |
| F-10/A | Oświadczenie rejestracyjne dotyczące papierów wartościowych niektórych emitentów kanadyjskich (Zmiana) |
| F-10EF | Oświadczenie o automatycznej rejestracji papierów wartościowych określonego kanadyjskiego emitenta zgodnie z ustawą o papierach wartościowych z 1933 r. |
| F-10POS | Zmiana po wejściu w życie rejestracji F-10EF |
| F-1MEF | Nowe oświadczenie rejestracyjne złożone zgodnie z art. 462 (b) w celu dodania papierów wartościowych do wcześniejszego powiązanego skutecznego oświadczenia rejestracyjnego złożonego na formularzu F-1 |
| F-3 | Oświadczenie rejestracyjne dla określonych transakcji niektórych zagranicznych prywatnych emitentów |
| F-3/A | Oświadczenie rejestracyjne dla określonych transakcji niektórych zagranicznych prywatnych emitentów (zmiana) |
| F-3ASR | Automatyczne zestawienie ewidencji półkowej papierów wartościowych znanych i doświadczonych emitentów |
| F-3D | Oświadczenie rejestracyjne dla papierów wartościowych w ramach planu reinwestycji dywidend lub odsetek zagranicznych emitentów prywatnych |
| F-3DPOS | Poprawka po wejściu w życie w rejestracji F-3D |
| F-4 | Oświadczenie o rejestracji papierów wartościowych wyemitowanych przez zagranicznych prywatnych emitentów w niektórych transakcjach połączenia jednostek gospodarczych |
| F-4 POZ | Zmiana po wejściu w życie rejestracji F-4EF |
| F-4/A | Oświadczenie o rejestracji papierów wartościowych wyemitowanych przez zagranicznych prywatnych emitentów w niektórych transakcjach połączenia jednostek gospodarczych (Zmiana) |
| F-6 | Oświadczenie rejestracyjne dla amerykańskich kwitów depozytowych reprezentujących papiery wartościowe niektórych zagranicznych prywatnych emitentów |
| F-6 POZYCJA | Zmiana po wejściu w życie rejestracji F-6EF |
| F-6/A | Oświadczenie rejestracyjne dla amerykańskich kwitów depozytowych reprezentujących papiery wartościowe niektórych zagranicznych prywatnych emitentów (Zmiana) |
| F-6EF | Automatycznie skuteczne oświadczenie rejestracyjne dla amerykańskich kwitów depozytowych reprezentujących papiery wartościowe niektórych zagranicznych prywatnych emitentów |
| F-7 | Oświadczenie rejestracyjne dotyczące papierów wartościowych niektórych kanadyjskich emitentów oferowanych za gotówkę po wykonaniu praw przyznanych dotychczasowym posiadaczom papierów wartościowych |
| F-7 POZ | Po wejściu w życie poprawka do rejestracji F-7 |
| F-7/A | Poprawka |
| F-8 | Oświadczenie rejestracyjne dotyczące papierów wartościowych niektórych kanadyjskich emitentów, które zostaną wyemitowane w ramach ofert wymiany lub połączenia jednostek gospodarczych |
| F-8/A | Oświadczenie rejestracyjne dotyczące papierów wartościowych niektórych emitentów kanadyjskich, które zostaną wyemitowane w ramach ofert wymiany lub połączenia jednostek (zmiana) |
| F-80 | Rejestracja papierów wartościowych niektórych kanadyjskich emitentów, które mają być wyemitowane w ofertach wymiany lub połączenia jednostek gospodarczych zgodnie z ustawą o papierach wartościowych z 1933 r. |
| F-9 | Rejestracja papierów wartościowych określonych papierów dłużnych o ratingu inwestycyjnym lub uprzywilejowanych papierów wartościowych o ratingu inwestycyjnym niektórych kanadyjskich emitentów |
| F-9/A | Rejestracja papierów wartościowych niektórych papierów dłużnych o ratingu inwestycyjnym lub uprzywilejowanych papierów wartościowych o ratingu inwestycyjnym niektórych kanadyjskich emitentów (Zmiana) |
| FN | Zawiadomienie o wyznaczeniu pełnomocnika do doręczeń przez niektóre instytucje zagraniczne” |
| FX | Do wyznaczenia pełnomocnika do obsługi procesu przez emitentów rejestrujących papiery wartościowe |
| FX/A | W sprawie wyznaczenia pełnomocnika do obsługi procesu przez emitentów rejestrujących papiery wartościowe (zmiana) |
| SKUPIENIE | Skupić się na składaniu |
| SKUPIENIE/A | Złożenie FOCUSN (Poprawka) |
| FWP | Składanie zgodnie z zasadami Ustawy o papierach wartościowych 163/433 prospektów emisyjnych do bezpłatnego pisania |
| G-405 | Złożenie G-405 |
| G-405N | |
| G-FIN | Zgłoszenie G-FIN |
| G-FIN/A | Zgłoszenie G-FIN/A (Poprawka) |
| MSD | |
| MSD/A | Dokumentacja MSD/A (Poprawka) |
| MSDW | Zgłoszenie MSDW |
| N-14 | Wstępne oświadczenie rejestracyjne dla otwartej firmy inwestycyjnej |
| N-14 8C | Wstępne oświadczenie rejestracyjne złożone na formularzu N14 przez zamkniętą firmę inwestycyjną (połączenie jednostek gospodarczych) |
| N-14 8C/A | Wstępne oświadczenie rejestracyjne złożone na formularzu N14 przez zamkniętą firmę inwestycyjną (połączenie jednostek gospodarczych) Zmiana |
| N-14/A | Wstępne oświadczenie rejestracyjne dla otwartej firmy inwestycyjnej (zmiana) |
| N-14AE | Złożenie N-14AE |
| N-14AE/A | N-14AE (zmiana) |
| N-18F1 | Wstępne powiadomienie o wyborach zgodnie z art. 18f-1 złożone na formularzu N-18F-1 |
| N-18F1/A | Wstępne powiadomienie o wyborach zgodnie z art. 18f-1 złożone na formularzu N-18F-1 (zmiana) |
| N-1A | Wstępne oświadczenie rejestracyjne dla otwartych spółek inwestycyjnych zarządzających |
| N-1A/A | Wstępne oświadczenie rejestracyjne dla otwartych spółek inwestycyjnych zarządzających |
| N-2 | Wstępne złożenie zgłoszenia rejestracyjnego na formularzu N-2 dla zamkniętych firm inwestycyjnych |
| N-2/A | Wstępne złożenie oświadczenia rejestracyjnego na formularzu N-2 dla zamkniętych spółek inwestycyjnych (zmiana) |
| N-23C-2 | Zawiadomienie przez zamknięte firmy inwestycyjne o zamiarze kupna lub umorzenia własnych papierów wartościowych |
| N-23C-2/A | Zawiadomienie przez zamknięte firmy inwestycyjne o zamiarze wezwania lub umorzenia własnych papierów wartościowych (Zmiana) |
| N-23C3A | Powiadomienie o ofercie okresowego odkupu Złożone wyłącznie zgodnie z Regułą 23c-3(b) |
| N-23C3A/A | Powiadomienie o ofercie okresowego odkupu Złożone wyłącznie zgodnie z Regułą 23c-3(b) (Poprawka) |
| N-23C3B | Złożenie N-23C3B |
| N-23C3C | |
| N-23C3C/A | Złożenie N-23C3C/A |
| N-2MEF | |
| N-3 | Wstępne oświadczenie rejestracyjne na formularzu N-3 dla oddzielnych rachunków (zarządcze firmy inwestycyjne) |
| N-30B-2 | Raporty okresowe i okresowe wysyłane do akcjonariuszy firmy inwestycyjnej |
| N-30D | Wstępne raporty roczne i półroczne wysyłane do akcjonariuszy firmy inwestycyjnej |
| N-30D/A | Poprawka |
| N-4 | Wstępne oświadczenie rejestracyjne na formularzu N-4 dla oddzielnych kont (fundusze inwestycyjne jednostek) |
| N-4/A | Wstępne oświadczenie rejestracyjne na formularzu N-4 dla oddzielnych rachunków (fundusze inwestycyjne jednostek) Poprawka |
| N-54A | Powiadomienie o wyborach przez firmy zajmujące się rozwojem biznesu |
| N-54C | Powiadomienie o wyborach przez firmy zajmujące się rozwojem biznesu |
| N-54C/A | Zawiadomienie o wyborze przez firmy rozwoju biznesu (zmiana) |
| N-6 | Wyciąg rejestracyjny dla oddzielnych kont |
| N-6/A | Wyciąg rejestracyjny dla oddzielnych kont (Zmiana) |
| N-6F | Zawiadomienie o zamiarze poddania się przez firmy rozwoju biznesu postanowieniom sekcji 55 do 65 ustawy z 1940 r. złożone na formularzu N-6F |
| N-8A | Wstępne powiadomienie o rejestracji zgodnie z sekcją 8(a) złożone na formularzu N-8A |
| N-8A/A | Wstępne powiadomienie o rejestracji zgodnie z sekcją 8(a) złożone na formularzu N-8A (zmiana) |
| N-8B-2 | Wstępne oświadczenie rejestracyjne dla funduszy inwestycyjnych powierniczych |
| N-8B-2/A | Wstępne oświadczenie rejestracyjne dla funduszy inwestycyjnych powierniczych |
| N-8F | Wniosek o wyrejestrowanie złożony na formularzu N-8F |
| N-8F/A | Wniosek o wyrejestrowanie złożony na formularzu N-8F (zmiana) |
| N-CSR | Certyfikowany roczny raport akcjonariuszy zarejestrowanych zarządzających spółek inwestycyjnych |
| N-CSR/A | Certyfikowany roczny raport dla akcjonariuszy zarejestrowanych zarządzających spółek inwestycyjnych (zmiana) |
| N-CSRS | Certyfikowany półroczny raport dla akcjonariuszy zarejestrowanych zarządzających spółek inwestycyjnych |
| N-CSRS/A | Certyfikowany półroczny raport dla akcjonariuszy zarejestrowanych zarządzających spółek inwestycyjnych (Zmiana) |
| N-MFP | Miesięczny harmonogram posiadania portfela funduszy rynku pieniężnego |
| N-PX | Roczne sprawozdanie z głosowania przez pełnomocników zarejestrowanych spółek zarządzających i inwestycyjnych |
| N-PX/A | Roczne sprawozdanie z głosowania przez pełnomocników zarejestrowanych spółek zarządzających i inwestycyjnych |
| NQ | Kwartalny Harmonogram Pozycji Portfela Zarejestrowanej Spółki Inwestycyjnej Zarządzającej |
| NQ/A | Kwartalny Harmonogram Pozycji Portfela Zarejestrowanej Spółki Inwestycyjnej Zarządzającej |
| BRAK DZIAŁANIA | Brak zgłoszenia ACT |
| NSAR-A | Raport półroczny dla spółek zarządzających |
| NSAR-A/A | Raport półroczny dla spółek zarządzających (Poprawka) |
| NSAR-AT | |
| NSAR-B | Raport roczny dla spółek zarządzających |
| NSAR-B/A | Raport roczny dla spółek zarządzających (Poprawka) |
| NSAR-BT | Przejściowy raport roczny złożony na formularzu NSAR |
| NSAR-BT/A | |
| NSAR-U | Raport roczny dla funduszy inwestycyjnych funduszy inwestycyjnych |
| NSAR-U/A | Raport roczny dla funduszy inwestycyjnych (Poprawka) |
| NT 10-K | Zawiadomienie zgodnie z Regułą 12b25 o niemożności złożenia na czas całości lub części formularza 10-K, 10-KSB lub 10KT |
| NT 10-K/A | Zawiadomienie zgodnie z Regułą 12b25 o niemożności złożenia na czas całości lub części Formularza 10-K, 10-KSB lub 10KT (Poprawka) |
| NT 10-Q | Zawiadomienie zgodnie z Regułą 12b25 o niemożności terminowego złożenia całości lub części formularza 10-Q lub 10-QSB |
| NT 10-Q/A | Zawiadomienie zgodnie z Regułą 12b25 o niemożności terminowego złożenia całości lub części formularza 10-Q lub 10-QSB (Poprawka) |
| NT 11-K | Zawiadomienie zgodnie z Regułą 12b25 o niemożności terminowego złożenia całości lub części formularza 11-K |
| NT 15D2 | |
| NT 20-F | Zawiadomienie zgodnie z Regułą 12b25 o niemożności terminowego złożenia całości lub części rocznego raportu na formularzu 20-F |
| NT 20-F/A | |
| NT-NCSR | Zawiadomienie zgodnie z art. 12b-25 ustawy o giełdzie o braku możliwości terminowego złożenia formularza N-CSR (raport roczny lub półroczny) |
| NT-NCSR/A | Zawiadomienie zgodnie z art. 12b-25 ustawy o dewizach o braku możliwości terminowego złożenia formularza N-CSR (raport roczny lub półroczny) Zmiana |
| NT-NSAR | Zawiadomienie zgodnie z art. 12b-25 ustawy o giełdzie o braku możliwości terminowego złożenia formularza N-SAR |
| NT-NSAR/A | |
| NTFNCSR | |
| NTFNSAR | |
| NTN 10K | Złożenie NTN 10K |
| NTN 10Q | Złożenie NTN 10Q |
| NTN 20F | Złożenie NTN 20F |
| POZ 8C | Nowelizacja po wejściu w życie przez zamknięte firmy inwestycyjne |
| POS AM | Zmiana po wejściu w życie zgłoszenia rejestracyjnego, która nie wchodzi w życie natychmiast po złożeniu |
| POS AMI | Zmiana po wejściu w życie |
| POS EX | Zmiana po wejściu w życie złożona wyłącznie w celu dodania eksponatów do zgłoszenia rejestracyjnego |
| POS462B | Oświadczenie o rejestracji po wejściu w życie zmiany w Artykule 462(b) Ustawy o Papierach Wartościowych |
| POS462C | Zmiana po wejściu w życie zgłoszenia rejestracyjnego złożonego na podstawie zasady 462 lit. c) |
| POSASR | Zmiana po wejściu w życie automatycznego oświadczenia o rejestracji półki na formularzu S-3ASR lub formularzu F-3ASR |
| PRZED 14A | Wstępne oświadczenie dla pełnomocnictwa niezwiązane z kwestionowaną sprawą lub fuzją/przejęciem |
| PRE 14C | Oświadczenie o wstępnych informacjach niezwiązanych z kwestionowaną sprawą lub fuzją/przejęciem |
| PREC14A | Wstępne oświadczenie dla pełnomocnika w związku z kwestionowanymi przetargami |
| PREC14C | Wstępne oświadczenia informacyjne – zakwestionowane oferty |
| PREM14A | Wstępne oświadczenia dla pełnomocników dotyczące fuzji lub przejęcia |
| PREM14C | Wstępne oświadczenia informacyjne dotyczące fuzji lub przejęcia |
| PREN14A | Wstępne oświadczenie dla pełnomocnika złożone przez osoby nie zarządzające |
| PRER14A | Wstępnie poprawione materiały do pozyskiwania pełnomocników |
| PRER14C | Wstępne poprawione oświadczenia informacyjne |
| PRN14A | Zmienione wstępne oświadczenie dla pełnomocników złożone przez osoby nie zarządzające |
| PX14A6G | Zawiadomienie o zwolnieniu nagabywania |
| PX14A6N | |
| QRTLYRPT | Okresowe składanie wniosków do Banku Rozwoju, składane kwartalnie |
| REG-NR | Zgłoszenie REG-NR |
| REGDEX | Zgłoszenie zwolnienia z rozporządzenia D |
| REGDEX/A | Złożenie REGDEX (zmiana) |
| RW | Prośba o wycofanie rejestracji |
| RW WD | Wycofanie wniosku o wycofanie rejestracji |
| S-1 | Rejestracja IPO |
| S-1/A | Rejestracja IPO (zmiana) |
| S-11 | Oświadczenie ewidencyjne papierów wartościowych, które mają być wyemitowane przez spółki zajmujące się obrotem nieruchomościami |
| S-11/A | Oświadczenie rejestracyjne dla papierów wartościowych, które mają być wyemitowane przez spółki zajmujące się nieruchomościami (Zmiana) |
| S-11MEF | Nowe oświadczenie rejestracyjne złożone zgodnie z art. 462(b) w celu dodania papierów wartościowych do wcześniejszego powiązanego skutecznego oświadczenia rejestracyjnego złożonego na formularzu S 11 |
| S-1MEF | Nowe oświadczenie rejestracyjne złożone zgodnie z art. 462 (b) w celu dodania papierów wartościowych do wcześniejszego powiązanego skutecznego oświadczenia rejestracyjnego złożonego na formularzu S 1 |
| S-3 | Oświadczenie rejestracyjne dla określonych transakcji przez niektórych emitentów |
| S-3/A | Oświadczenie rejestracyjne dla określonych transakcji przez niektórych emitentów (zmiana) |
| S-3ASR | Automatyczne zestawienie ewidencji półkowej papierów wartościowych znanych i doświadczonych emitentów |
| S-3D | Automatycznie skuteczne zgłoszenie rejestracyjne dla papierów wartościowych wyemitowanych w ramach planów reinwestycji dywidend lub odsetek |
| S-3DPOS | Poprawka po wejściu w życie w oświadczeniu rejestracyjnym S-3D |
| S-3MEF | Nowe oświadczenie rejestracyjne złożone zgodnie z art. 462 (b) w celu dodania papierów wartościowych do wcześniejszego powiązanego skutecznego oświadczenia rejestracyjnego złożonego na formularzu S 3 |
| S-4 | Rejestracja papierów wartościowych wyemitowanych w transakcjach połączenia jednostek |
| POZ S-4 | Zmiana po wejściu w życie deklaracji rejestracyjnej S-4EF |
| S-4/A | Rejestracja papierów wartościowych wyemitowanych w transakcjach połączenia jednostek gospodarczych (Zmiana) |
| S-4EF | |
| S-4EF/A | |
| S-4MEF | Nowe oświadczenie rejestracyjne złożone zgodnie z art. 462 (b) w celu dodania papierów wartościowych do wcześniejszego powiązanego skutecznego oświadczenia rejestracyjnego złożonego na formularzu S-4 |
| S-6 | Wstępne oświadczenie rejestracyjne złożone na formularzu S-6 dla trustów inwestycyjnych |
| S-6/A | Wstępne oświadczenie rejestracyjne złożone na formularzu S-6 dla funduszy inwestycyjnych (zmiana) |
| S-8 | Wstępne oświadczenie o rejestracji papierów wartościowych oferowanych pracownikom w ramach planów świadczeń pracowniczych |
| S-8 POS | Zmiana po wejściu w życie zgłoszenia rejestracyjnego S-8 |
| SB | Oświadczenie rejestracyjne dla papierów wartościowych zagranicznych rządów i jednostek terytorialnych |
| SB/A | Oświadczenie rejestracyjne dotyczące papierów wartościowych zagranicznych rządów i jednostek terytorialnych (Zmiana) |
| S-BMEF | Nowe oświadczenie rejestracyjne złożone zgodnie z art. 462(b) w celu dodania papierów wartościowych do wcześniejszego powiązanego skutecznego oświadczenia rejestracyjnego złożonego na formularzu SB-1 |
| SB-1 | |
| SB-1/A | |
| SB-2 | |
| SB-2/A | |
| SB-2MEF | |
| SC 13D | Załącznik złożony w celu zgłoszenia nabycia rzeczywistej własności ponad 5% klasy kapitałowych papierów wartościowych |
| SC 13D/A | Załącznik złożony w celu zgłoszenia nabycia rzeczywistej własności ponad 5% klasy kapitałowych papierów wartościowych (Zmiana) |
| SC 13E3 | Harmonogram złożony w celu zgłoszenia transakcji prywatnych |
| SC 13E3/A | Harmonogram złożony w celu zgłoszenia transakcji prywatnych (zmiana) |
| SC 13G | Załącznik złożony w celu zgłoszenia nabycia rzeczywistej własności ponad 5% klasy kapitałowych papierów wartościowych przez pasywnych inwestorów i niektóre instytucje |
| SC 13G/A | Załącznik złożony w celu zgłoszenia nabycia rzeczywistej własności ponad 5% klasy kapitałowych papierów wartościowych przez pasywnych inwestorów i określone instytucje (Zmiana) |
| SC 14D9 | Oświadczenia dotyczące zaproszenia do składania ofert/rekomendacji złożone zgodnie z Regułą 14d-9 |
| SC 14D9/A | Oświadczenia dotyczące zaproszenia do składania ofert/rekomendacji złożone zgodnie z Regułą 14d-9 (Poprawka) |
| SC 14F1 | Oświadczenie dotyczące zmiany większości dyrektorów zgodnie z Regułą 14f-1 |
| SC 14F1/A | Oświadczenie dotyczące zmiany większości dyrektorów zgodnie z Regułą 14f-1 (Zmiana) |
| SC TO-C | Komunikat pisemny dotyczący emitenta lub wezwania strony trzeciej |
| SC TO-I | Oświadczenie o wezwaniu emitenta |
| SC TO-I/A | Oświadczenie Emitenta o wezwaniu (zmiana) |
| SC TO-T | Oświadczenie o wezwaniu osoby trzeciej |
| SC TO-T/A | Oświadczenie o ofercie przetargowej strony trzeciej (zmiana) |
| SC13E4F | Oświadczenie o wezwaniu emitenta złożone zgodnie z zasadą 13(e)(4) przez zagranicznych emitentów |
| SC13E4F/A | Oświadczenie o wezwaniu emitenta złożone zgodnie z zasadą 13 lit. e) pkt 4 przez emitentów zagranicznych (zmiana) |
| SC14D1F | Oświadczenie o wezwaniu strony trzeciej złożone zgodnie z Regułą 14d-1(b) przez zagranicznych emitentów |
| SC14D1F/A | Oświadczenie o wezwaniu strony trzeciej złożone zgodnie z Zasada 14d-1(b) przez zagranicznych emitentów (Zmiana) |
| SC14D9C | Pisemna komunikacja przedmiotowej spółki dotycząca wezwania strony trzeciej |
| SC14D9F | |
| SC14D9F/A | |
| SE | Zgłoszenie SE |
| SP 15D2 | |
| DOSTAW | Dobrowolne materiały uzupełniające złożone zgodnie z sekcją 11(a) ustawy o papierach wartościowych z 1933 r. przez emitentów zagranicznych |
| T-3 | Wstępny wniosek o zakwalifikowanie umów powierniczych |
| T-3/A | Wstępny wniosek o zakwalifikowanie umów powierniczych (zmiana) |
| TA-1 | Wniosek o rejestrację jako agent transferowy złożony na podstawie Ustawy o Giełdzie Papierów Wartościowych z 1934 r. |
| TA-1/A | Wniosek o rejestrację jako agent transferowy złożony zgodnie z Ustawą o Giełdzie Papierów Wartościowych z 1934 r. (Zmiana) |
| TA-2 | Roczne sprawozdanie z działalności agenta transferowego złożone zgodnie z ustawą o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r. |
| TA-2/A | Roczne sprawozdanie z działalności agenta transferowego złożone zgodnie z ustawą o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r. (zmiana) |
| WYPRAWIAĆ | Zawiadomienie o wycofaniu się z rejestracji jako agent transferowy złożone zgodnie z Ustawą o Giełdzie Papierów Wartościowych z 1934 r. |
| TTW | Zgłoszenie TTW |
| POD | |
| PRZEKAZAĆ PLIK | PRZEŚLIJ ZGŁOSZENIE |
| WDL-REQ | Zgłoszenie WDL-REQ |
| X-17A-5 | Złożenie X-17A-5 |
| X-17A-5/A | Zgłoszenie X-17A-5/A |
Zobacz też
Przyrostki formularzy
| Przyrostek | Opis |
|---|---|
| SB | Zgłoszenie dla małych firm (tj. formularz 10K staje się formularzem 10K/SB) |
| A | Zmiana do poprzedniego zgłoszenia (tj. Załącznik 13D staje się Załącznikiem 13D/A) |
| T | Przejściowy - przy zmianie roku podatkowego (tzn. 10K staje się 10KT) |
Znajdowanie formularzy
Wszystkie formularze są składane w SEC, a wiele z nich można znaleźć za darmo w bazie danych EDGAR SEC . Istnieje również kilka innych portali, które specjalizują się w sortowaniu informacji znalezionych w poszczególnych formularzach, np. wyszukiwarka finansowa AlphaSense.
Formularze, których nie ma w EDGAR, obejmują formularz PF, który jest używany do funduszy prywatnych i jest utrzymywany w tajemnicy zgodnie z ustawą Dodda-Franka .
Bibliografia
Zewnętrzne linki
- Pełny wykaz rodzajów formularzy Edgar
- Formularze i instrukcje składania (w tym formularze nieuwzględnione na liście EDGAR)
- Strona internetowa SEC